1. Xây dựng và kiểm soát hệ thống chính sách, quy trình tuân thủ:
- Xây dựng, cập nhật và rà soát hệ thống văn bản nội bộ về tuân thủ pháp luật, quy định ngành và quản trị nội bộ (quy chế, quy trình, hướng dẫn…).
- Kiểm soát tính hợp pháp và khả thi trước khi ban hành văn bản; bảo đảm hệ thống văn bản nhất quán và dễ kiểm soát.
2. Kiểm tra, giám sát việc tuân thủ quy định nội bộ và xử lý vi phạm:
- Tổ chức kiểm tra định kỳ và đột xuất việc thực hiện các quy định nội bộ (Điều lệ, Quy chế, Quy trình…).
- Đánh giá sai phạm, đề xuất biện pháp xử lý vi phạm và theo dõi kết quả khắc phục.
- Hệ thống hóa lỗi vi phạm để phục vụ cảnh báo và cải tiến quy trình.
3. Kiểm soát tuân thủ trong hoạt động tài chính, vận hành và kinh doanh:
- Giám sát việc tuân thủ các quy định nội bộ trong hoạt động tài chính – kế toán, mua sắm, chi tiêu, vận hành nghiệp vụ và triển khai sản phẩm/dịch vụ.
- Đảm bảo các quy trình nghiệp vụ được thực hiện đúng pháp luật, đúng ủy quyền và không vượt phạm vi cho phép.
- Cảnh báo rủi ro tuân thủ trong hoạt động kinh doanh và đề xuất cải tiến.
4. Kiểm soát tuân thủ trong quản trị rủi ro:
- Giám sát việc tuân thủ các chính sách và quy trình quản trị rủi ro nội bộ: RCSA, KRI, bản đồ rủi ro, kế hoạch hành động.
- Đánh giá mức độ tuân thủ mô hình 3 tuyến kiểm soát (Three Lines of Defense).
- Phối hợp với Bộ phận Quản trị rủi ro và Kiểm toán nội bộ trong kiểm soát rủi ro tuân thủ.
5. Kiểm soát tuân thủ về bảo vệ dữ liệu cá nhân và an toàn thông tin:
- Giám sát việc tuân thủ quy định về bảo vệ dữ liệu cá nhân (Nghị định 13/2023/NĐ-CP, GDPR), bao gồm xử lý, lưu trữ, chia sẻ và xóa dữ liệu.
- Kiểm soát tuân thủ các quy tắc an toàn thông tin: phân quyền truy cập, bảo mật hệ thống, nhật ký truy cập, xử lý sự cố.
- Phối hợp với bộ phận CNTT và pháp chế xử lý vi phạm và bảo vệ dữ liệu người dùng.
6. Xử lý vi phạm kỷ luật và Giải quyết Tranh chấp lao động:
- Tiếp nhận và xử lý các báo cáo vi phạm, hành vi không tuân thủ.
- Phối hợp với Bộ phận Pháp chế, An ninh&giám sát, Nhân sự… để xác minh và đề xuất hình thức xử lý.
- Lưu trữ hồ sơ, báo cáo liên quan đến vụ việc vi phạm.
- Tư vấn pháp lý liên quan đến các tranh chấp, khiếu kiện liên quan đến lao động
- Tổ chức triển khai các công việc liên quan đến giải quyết tranh chấp/tham gia tố tụng các vụ việc liên quan đến tuân thủ hoặc tranh chấp lao động.
7. Đào tạo, phổ biến nâng cao ý thức tuân thủ:
- Xây dựng các khoá học đào tạo về thực hiện tuân thủ;
- Phổ biến các kiến thức về tuân thủ tới người lao động, quy tắc ứng xử và đạo đức nghề nghiệp;
- Tuyên truyền, thực hiện làm các bản tin tuân thủ, tuyên truyền các lỗi sai phạm để phòng ngừa và nâng cao nhận thức của Người lao động.
8. Xây dựng văn hóa tuân thủ và nâng cao ý thức hệ thống:
- Hỗ trợ tích hợp yếu tố tuân thủ vào văn hóa doanh nghiệp, hành vi tổ chức và hoạt động hằng ngày.
- Phối hợp với bộ phận nhân sự và truyền thông trong các sáng kiến nâng cao đạo đức nghề nghiệp và liêm chính nội bộ.
- Tổ chức các sự kiện, thi đua hoặc chiến dịch truyền thông về tuân thủ.
9. Làm việc với cơ quan quản lý và hỗ trợ thanh tra, kiểm tra:
- Làm đầu mối phối hợp với cơ quan nhà nước (Bộ Tài chính, Bộ nội vụ...) trong các đợt thanh tra, kiểm tra, giám sát.
- Chuẩn bị hồ sơ, dữ liệu, giải trình và tiếp thu kết luận kiểm tra.
- Theo dõi việc thực hiện kiến nghị từ cơ quan quản lý và báo cáo định kỳ.
10. Các công việc khác theo chỉ đạo của Ban lãnh đạo Công ty:
- Thực hiện các nhiệm vụ được giao theo quy định của pháp luật, điều lệ công ty, quy chế nội bộ hoặc chỉ đạo của Ban điều hành, HĐQT.
- Tham gia các dự án cải tiến hệ thống kiểm soát nội bộ, triển khai mô hình ba tuyến kiểm soát hoặc các nhiệm vụ đặc biệt theo phân công.
- Tổng hợp, báo cáo định kỳ hoặc đột xuất về tình hình tuân thủ toàn hệ thống.
